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Definition - Was bedeutet Compliance Audit?
Ein Compliance-Audit ist ein Prozess umfassender Überprüfungen, bei dem das Engagement eines Unternehmens für eine Reihe von Richtlinien oder die Einhaltung eines bestimmten Vertrags oder einer bestimmten Vereinbarung im Mittelpunkt steht.
Das Unternehmen, das die Prüfung durchführt, kann sich je nach Art der Organisation und Umfang der Prüfung unterscheiden. Dies kann von einem öffentlichen Konto durchgeführt werden, wenn es um Finanzen und Vermögenswerte geht, von einem Sicherheitsexperten für sicherheitsrelevante Compliance-Prüfungen oder von IT-Beratern für IT-Infrastruktur- und andere damit zusammenhängende Compliance-Prüfungen.
Techopedia erklärt Compliance Audit
Ein Compliance-Audit wird in der Regel von Wirtschaftsprüfungsunternehmen durchgeführt, und Wirtschaftsprüfer werden mit dem Fall beauftragt.
Vor Beginn der Prüfung treffen sich die Abschlussprüfer mit beiden im Vertrag und in der Vereinbarung aufgeführten Parteien, und den Rechnungsprüfern oder Abschlussprüfern werden spezifische Anweisungen oder Richtlinien gegeben, welche Aspekte sie während der Prüfung der Einhaltung der Vorschriften überprüfen sollten.
Nach Abschluss der Prüfung treffen sich die Abschlussprüfer erneut mit den Beteiligten, um ihre Feststellungen zu besprechen. Eine andere Art des Compliance-Audits ist ein internes Audit, das durchgeführt wird, um zu überprüfen, ob die Mitarbeiter und verschiedene Bestandteile der Organisation den Standardarbeitsanweisungen der Organisation entsprechen.
Diese Verfahren stellen sicher, dass alle vom Unternehmen bereitgestellten Waren und Dienstleistungen den gleichen Standards entsprechen. Diese internen Audits sind in der Regel für das Unternehmen von Vorteil, damit das Management intelligente Entscheidungen treffen kann.
